SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR - Deneme Sınavı - 14

I. Kurumsal Yaklaşım
II. Modern Yaklaşım
III. İkiz Tepe Yaklaşımı
IV. Klasik Yaklaşım
V. Bütünleşik Yaklaşım
VI. Fonksiyonel Yaklaşım
VII. Neo Klasik Yaklaşım

Yukarıdakilerden kaç tanesi finansal düzenlemeye yönelik yapı türlerindendir?

I) Çok fazla satın alınmazlar, bu yüzden yatırımcıların bilgisi ve tecrübesi azdırII) Garanti verilmektedir.III) Bozukluklar giderilir. IV) Tüketicilerin aldıkları diğer ürünlerin aksine, hizmet sağlayan firma batarsa yatırımcının birikimi kaybolabilir. Yukarıdakilerden hangileri finansal kontratların kendine has özelliklerindendir?

Bütün mali düzenleme ve gözetiminin tek bir kurumda, tüm iş yapısı düzenlemesi ve gözetiminin ise diğer bir kurumda olduğu modelde iki ayrı kurumun çok açık hedefleri olduğu için bu büyük avantaj sağlamaktadır.Bu avantajı finansal düzenlemeye yönelik yapılardan hangisi sağlamaktadır?

Düzenleyici yapı üç ayaklı şekilde örgütlenmiştir. Bu ayaklardan ilki borsave aracı kurumların biraraya gelmesiyle oluşan Ulusal Aracı Kurumlar Birliği(NASD)’dir ve “öz düzenleyici kurum” olarak nitelendirilmektedir. İkinci düzenleyiciayak Securities and Exchange Comission (SEC) ve Commodities Futures Comission(CFTC)’d›r. Bu kurumlar, işlemleri izlemekte, borsaya kayıtlı şirketlerin kontrolünü yapmakta ve sermaye piyasası kanunu çerçevesinde piyasaların gözetiminiyapmaktadır. Üçüncü ayak ise SEC ve CFTC’nin sorumluluklarının olduğukongredir. Bu uygulama hangi ülkeye ait uygulamadır?

Aşağıdakilerden hangisi finansal kontratların özelliklerinden biridir?

The Securities and Exchange Commisions (Menkul kıymetler ve Borsalar) ekonomideki önemi nedeniyle aşağıdakilerden hangisiyle tanımlanan kurumlar arasında yer almaktadır?

Aşağıdakilerden hangisi finansal kurumların devletin sağladığı güvenlik önlemlerini kötüye kullanmasını ifade eder?

Aşağıdakilerden finansal piyasa yetersizlikleri arasında yer alır?

Aşağıdakilerden hangisi tüm finans sektörüne yönelik tek bir düzenleyici kurum oluşturmanın dezavantajlarından biri değildir?

Aşağıdakilerden hangisi belirli bir işleme taraf olanların dışındakilerin bu işlem nedeniyle etkilenmelerini ifade etmektedir?

Aşağıdakilerden hangisi finansal piyasaların düzenlenmesine neden olan faktörlerden biri değildir?

Bankacılık alanına ilişkin düzenleme ve denetim Merkez Bankası ve Bankacılık Otoritesi tarafından yapılırken sermaye piyasasına ilişkin düzenleme 1 Ağustos 2003 tarihli “Financial Security Act” ile kurulan The Autorité des marchés financiers (AMF) tarafından yapılmaktadır.Düzenleme faaliyeti ile ilgili bu son gelişmeler hangi ülkede yapılmıştır?

Piyasaların, kurumların ve araçların çok karmaşık hale gelmesi nedeniyle çok yüksek düzeyde bulunmaktadır. _______________ bulunması piyasalardaki adaletin ortadan kalkmasına yol açmaktadır.Aşağıdakilerden hangisi yukarıdaki boşluğa gelebilecek en uydun kavramdır?

I) Küresel ekonominin karşı karşıya olduğu zorluklarla mücadele etmek için politika ve eylemlerin koordineli bir şekilde yürütülmesi kararı alınmış olup herkesin kendi üzerine düşeni yapması gerektiği vurgulanmıştır.II) Mali kuruluşların çok büyük olduğu gerekçesiyle iflasına izin verilemeyeceğine yönelik anlayışın değiştirilmesi ve bu gibi kuruluşların tasfiye maliyetlerinin vergi mükellefleri üzerine yüklenmesinin engellenmesi konusunda mutabakata varılmıştır.III) Mali İstikrar Kurulu’nun (FSB)’nin, mali sektörün düzenlenmesi ile ilgili gündemin koordinasyonu ve izlemesine yönelik kapasitesini artırmak amacıyla reform yapılması kararlaştırılmış ve reform kapsamında, Kurul’a tüzel kişilik ve daha geniş bir mali özerklik verileceği belirtilmiştir.Yukarıdakilerden hangileri G-20 zirvesinde finansal regülasyona ilişkin görüşülen maddelerdendir?

ABD’de finansal kriz sebebiyle ortaya çıkanyapısal ve diğer tip sorunları gidermek amacıyla 21 Temmuz 2010 tarihinde uygulamayakonulmuş en kapsamlı reform aşağıdakilerden hangisidir?

I. Gücün aşırı yoğunlaşmasını sağlamasıII. Kurumların hesap verebilirliğinin artmasıIII. Bir kurumun diğerini gölgede bırakma olasılığının olmamasıIV. İki farklı kültürü kaynaştırma probleminin yaşanmamasıYukarıdakilerden hangisi/hangileri ikiz tepe yaklaşımının avantajlarıdır?

Menkul kıymet ve future piyasalarının regülasyonunda görevli kurum aşağıdakilerden hangisidir ?

Aşağıdakilerden hangisi finansal düzenlemeye yönelik yaklaşımlardan biridir?

Aşağıdakilerden hangisi bankacılık, sermaye piyasaları ve sigortacılığı içine alarak ortak bir şekilde düzenlenmesi gereken alanlardan biri değildir?

Düzenlenen kurumun yaptığı işlem ile hangi düzenleyicikurumun yetkili olduğunu ortaya koyduğu yaklaşım aşağıdakilerden hangisidir?