SERMAYE PİYASASI HUKUKU - Deneme Sınavı - 11

Halka Açık Anonim Ortaklığın Ticaret siciline yapılan tescili Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde ilan edilir. Geriye kalan sermaye borcu da en geç tescili izleyen..........aylık süre içerisinde ödenmelidir. (.........) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Anonim ortaklık kurmak isteyen kişi veya kişiler, öncelikle kurmak istedikleri anonim ortaklığın anayasası mahiyetinde olan ve ortaklığın işleyişinde temel alınacak esas sözleşmeyi hazırlamalıdır. Esas sözleşmeyi hazırlayanlar kurulacak müstakbel ortaklığın kurucusu konumundadır. Kurucu veya kurucular gerçek kişi olabileceği gibi tüzel kişi de olabilir. Yeni TTK’de asgari kurucu ve ortak sayısı belirtilmediğinden, artık anonim ortaklık ........... kişi tarafından da kurulabilir. (.............) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Anonim ortaklık, merkezinin bulunduğu yerdeki ticaret siciline tescil ile tüzel kişilik kazanacağından, ortaklık esas sözleşmesinin diğer belgeler ile birlikte sicil müdürlüğüne verilmesi ve tescilin yaptırılması gerekir. Ortaklığın ticaret siciline tescili için kuruculara tanınan süre, Bakanlığın iznine tabi ortaklıklar açısından iznin alınmasından itibaren, diğer anonim ortaklıklar açısından ortaklık esas sözleşmesinde yer alan imzaların noterce onaylanması veya imzaların ticaret sicili müdürü veya yardımcısı huzurunda atılması işleminden itibaren ............. gündür. (...........) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Türk Ticaret Kanunu, eski Kanun zamanında, Kanunda yer almasına rağmen uygulaması olmayan tedrici kuruluş sisteminden vazgeçerek ortaklığın kuruluşunu müteakip paylarının halka arzı imkânını getirmiştir (m. 346). Bunun için ortaklığın esas sözleşmesinde hüküm bulunmalı, taahhüt ve garanti edilmiş nakit karşılığı payların sahiplerince, ortaklığın tüzel kişilik kazanmasını müteakip .........aylık süre içerisinde halka arzı gerçekleştirilmelidir. (......) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Anonim ortaklığın tüzel kişilik kazanmasından sonra, kuruluş işlemlerinde bir eksiklik veya hukuka aykırılık yapıldığı ortaya çıkarsa artık ortaklığın yokluğu veya butlanı ileri sürülemez (TTK m. 353). Anılan işlemler sebebiyle sadece ortaklığın feshi davası açılabilir. Ancak fesih davasının açılabilmesi için ortaklığın kuruluşu sırasında kanun hükümlerine aykırı hareket edilmek suretiyle, alacaklıların, pay sahiplerinin veya kamunun menfaatlerinin önemli bir şekilde tehlikeye düşürülmüş ve ihlal edilmiş olması gerekir. Anılan sebeplerle ortaklığın feshi davasını açma hakkı yönetim kuruluna, Ticaret Bakanlığına, ilgili alacaklıya ve pay sahiplerine tanınmıştır. Dava, ortaklık merkezinin bulunduğu yerdeki Asliye Ticaret Mahkemesinde, ortaklığın tüzel kişilik kazanmasından itibaren .............. aylık (hak düşürücü) süre içerisinde açılmalıdır. (................) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Anonim ortaklıklarda yönetim kurulu en az kaç kişiden oluşmalıdır?

Aşağıdakilerden hangisi ABD’de sermaye piyasasının ana düzenleyici otoritesidir?

Yatırımcılar, aracı kuruluşlarca sağlanan hizmetleri tüketirken bu kuruluşların ............ statüsündedirler.

Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

Dünya Bankası tarafından yayımlanan Finansal Piyasalarda Tüketicilerin Korunmasına ve Finansal Kültüre İlişkin İyi Uygulamalar Danışma Taslağı’nda yatırımcının korunmasına ilişkin aşağıdakilerden hangisi ile ilgili izahat bulunmamaktadır?

I. Liyakat

II. Kamuyu aydınlatma

III. İç kontrol

Yukarıda verilenlerden hangisi ya da hangileri sermaye piyasası düzenlemelerinde yatırımcıların yanlış karar almalarını engellemeye yönelik yaklaşımlar arasındadır?

Sermaye Piyasası Kanunu’nda halka açık anonim ortaklıklar için getirilen “kamuyu aydınlatma ilkesi”, Türk Ticaret Kanunu’nda klasik anonim ortaklıklar için aşağıdaki kavramlardan hangisi ile düzenlenmiştir?

Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının varlıklarını korumaya yönelik önleyici tedbirlerden biridir?

Ödeme güçlüğüne düşmeleri sonucunda aracıların, müşteri zararlarını belirli ölçüde tazmin etmek için ......... fonu oluşturması ve/veya özel sigorta yaptırması gibi seçenekleri söz konusudur.

Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası hukukunun asıl kaynakları arasında yer almaz?

Yatırım şirketlerinin malvarlığının kaynağının yatırımcılar olduğu ve bu malvarlığının öncelikle yatırımcı alacaklarını karşılamak üzere tahsis edilmesi gerektiği anlayışına dayanılarak getirilen hukuki imkân aşağıdakilerden hangisidir?

Veri depolama kuruluşları nezdindeki bilgilerin kamu tüzel kişileri dâhil üçüncü kişiler ile paylaşımı aşağıdakilerden hangisinin onayına tabidir?

I-Payların geri alınabilmesi için genel kurul tarafından yönetim kuruluna yetki verilmesi, yönetim kurulunun da bu yetkiyi kullanması gerekir.

II-Payları borsada işlem gören ortaklıklar, yakın ve ciddi bir kayıptan kaçınmak amacıyla genel kurulun yetkilendirmesi olmaksızın da geri alım yapabilir.

III-Geri alım programının süresi payları borsada işlem gören ortaklıklarda azami üç yıl, payları borsada işlem görmeyen ortaklıklarda ise bir yıldır.

Halka açık anonim ortaklığın kendi paylarını satın alması ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

I- Ortaklığa yeni sermaye sağlamak,

II-Net mal varlığını sermayeye eklemek ve kar dağıtımında istikrarı sağlamak,

III- Kar oranını düşürmek,

IV- Başka ortaklıklarla birleşmek,

Halka açık anonim ortaklıklarda sermayenin artırılması sebepleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

I- Genel kurul toplantılarına katılma ve oy hakkı,

II- Bilgi alma ve inceleme hakkı,

III- Özel denetim isteme hakkı,

IV- Sır saklama yükümlülüğü,

Halka açık anonim ortaklıklarda pay sahiplerinin hakları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

I- Pay nama yazılı ise ancak ciro ve zilyetliğin devri ile devir gerçekleştirilebilir. Nama yazılı payın devrinin geçerli olabilmesi için esas sözleşmede payın devrinin yasaklanmamış olması da gerekir.

II- Payın bağlı nama yazılı olması halinde ise devri ancak ortaklığın onayı ile mümkündür. Nama yazılı bir pay üzerinde bağlam oluşturulabilmesi için ortaklık esas sözleşmesinde hüküm bulunması gerekir.

III- Payın hamiline yazılı olması halinde ise devir oldukça basittir. Zira hamiline yazılı pay senetleri, senedin metni veya şeklinden, hamili kim ise o kimsenin hak sahibi sayılacağı anlaşılan kıymetli evraktır.

Halka açık anonim ortaklıklarda payın devri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?